Коротко о деле
Как это было
Ситуация. У клиента - разветвлённая структура из более чем 40 юридических лиц без единых стандартов договорной работы. Разные подразделения использовали разные шаблоны договоров, что приводило к регулярным спорам с контрагентами.
Что сделали. Провели аудит используемых договорных форм по всем юрлицам группы, разработали единые шаблоны и регламент согласования договоров, обучили ответственных сотрудников подразделений работе по новому регламенту.
Результат. Количество спорных договоров снизилось втрое за первый год работы новой системы, юридический отдел клиента получил предсказуемый процесс согласования вместо разрозненной практики.
На чём строится комплаенс-система в группе компаний
Нет единого закона о комплаенсе. В российском праве не существует отдельного кодифицированного закона о комплаенсе - система строится на общих нормах Гражданского кодекса (свобода договора - ст. 421 ГК РФ, требования к форме сделки - ст. 434 ГК РФ) и на отраслевом регулировании, применимом к конкретной группе компаний.
Отраслевые требования накладываются на общие. Для группы из нескольких юрлиц дополнительно учитывают закон о защите конкуренции (135-ФЗ) - сделки между аффилированными лицами могут попасть под контроль антимонопольного органа, - закон о персональных данных (152-ФЗ), а по отдельным направлениям - закон о противодействии коррупции (ст. 13.3 273-ФЗ), который обязывает организации принимать меры по предупреждению коррупционных рисков.
Локальные акты - основа повседневной работы. Ключевую роль играют внутренние документы самой компании: положение о договорной работе, регламент согласования, матрица полномочий на подписание. Именно они переводят общие нормы закона в конкретный порядок действий для каждого подразделения группы.
Что обычно входит в правовую базу комплаенса:
Как обычно проходит внедрение комплаенс-системы
Процесс похож для большинства групп компаний независимо от отрасли - меняется только масштаб.
Аудит текущей практики
Собирают договорные шаблоны и практику согласования по всем юрлицам группы, чтобы увидеть, где расхождения создают реальный риск, а не только формальные различия между подразделениями.
Разработка единых стандартов
Готовят типовые формы договоров и регламент их согласования - кто согласовывает, в какие сроки и что делать при необходимости отклониться от типовой формы.
Обучение ответственных
Проводят обучение сотрудников подразделений, которые непосредственно работают с договорами, - без этого даже продуманный регламент остаётся документом на бумаге.
Мониторинг и актуализация
Периодически проверяют, соблюдается ли регламент на практике, и обновляют шаблоны при изменении законодательства или появлении новых типов сделок в группе.
Типичные ошибки при построении комплаенс-системы
Шаблоны «как получится». Каждое подразделение годами пользуется своей версией договора, доставшейся ещё от прежнего юриста, - при споре выясняется, что формулировки в разных юрлицах группы прямо противоречат друг другу.
Согласование без ответственного. Договор подписывают, потому что «так всегда делали», а не потому что его проверил конкретный сотрудник с полномочиями это делать.
Регламент есть, но его не проверяют. Стандарты утверждены один раз и больше не пересматриваются - через пару лет они не учитывают ни новые виды сделок, ни изменения в законодательстве.
Комплаенс воспринимают как разовый проект. Систему внедряют и забывают вместо того, чтобы встроить регулярный аудит договорной работы в обычные бизнес-процессы группы.
Комплаенс в цифрах
Сроки и пороги, которые стоит знать при построении договорного комплаенса.
Риски разрозненной договорной практики
Финансовые потери от типовых ошибок. Противоречивые формулировки в договорах разных юрлиц группы - частая причина проигранных споров с контрагентами: суд толкует договор буквально, и небрежная формулировка обходится дороже, чем экономия на юридической проверке.
Личная ответственность руководителей. Если убытки компании возникли из-за недобросовестных или неразумных действий её директора при заключении сделки, взыскать их можно лично с директора - такую ответственность прямо предусматривает ст. 53.1 ГК РФ.
Проблемы при due diligence. Разрозненная договорная практика замедляет и удорожает проверку компании при продаже бизнеса или привлечении инвестора - юристы покупателя тратят больше времени на анализ противоречивых документов, а найденные риски снижают цену сделки.
Связанные направления:
Похожая ситуация? Обсудим детали на консультации.
Вопросы
Как долго длится due diligence перед сделкой M&A?+
От нескольких недель до 2-3 месяцев в зависимости от масштаба сделки и количества затронутых юрисдикций.
Можно ли оспорить сделку по выводу активов, если прошло уже несколько лет?+
Срок исковой давности по таким спорам обычно 3 года с момента, когда пострадавшая сторона узнала о нарушении, - конкретный срок зависит от обстоятельств дела.
Это реальное дело или обобщённый пример?+
Реальное дело из практики компании. Публикуем его без названий компаний и имён участников - соглашение с каждым клиентом включает условие о неразглашении.